状态未核实 期货 信息待核 证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法 无文号 · 未写机关 2026-08-01 发布 · 2022-01-01 起施行 · 官网原文 › 来源：证监会官网 补抓入库 · 未自动解读 和我有什么关系 未解读 生成解读 今天的解读次数还剩 8 次（自动解读也会用） 关键条款 第一条 为了规范证券期货领域行政执法当事人承 › 第二条 本办法所称行政执法当事人承诺，是指国 › 第三条 行政执法当事人承诺制度的实施应当遵循 › 第四条 国务院证券监督管理机构应当确定专门的 › 第五条 当事人自收到国务院证券监督管理机构案 › 第六条 当事人申请适用行政执法当事人承诺，应 › 第六条（一） 当事人的基本情况 › 第六条（二） 提出申请的主要事实和理由 › 第六条（三） 当事人已采取或者承诺采取的纠正涉嫌违 › 第六条（四） 国务院证券监督管理机构规定的其他事项 › 第七条 有下列情形之一的，国务院证券监督管理 › 第七条（一） 当事人因证券期货犯罪被判处刑罚，自刑 › 第七条（二） 当事人涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送 › 第七条（三） 当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、 › 第七条（四） 当事人已提出适用行政执法当事人承诺的 › 第七条（五） 当事人因自身原因未履行或者未完全履行 › 第七条（六） 国务院证券监督管理机构基于审慎监管原 › 第八条 国务院证券监督管理机构应当自收到当事 › 第九条 国务院证券监督管理机构受理申请后，在 › 第十条 国务院证券监督管理机构自受理申请之日 › 第十一条 国务院证券监督管理机构与当事人进行沟 › 第十二条 国务院证券监督管理机构相关工作人员与 › 第十三条 国务院证券监督管理机构经与当事人沟通 › 第十三条（一） 申请适用行政执法当事人承诺的事由 › 第十三条（二） 当事人涉嫌违法行为的主要事实 › 第十三条（三） 当事人承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔 › 第十三条（四） 承诺金数额及交纳方式 › 第十三条（五） 当事人履行承诺的期限 › 第十三条（六） 保障当事人商业秘密、个人隐私等权利的 › 第十三条（七） 需要载明的其他事项 › 第十四条 国务院证券监督管理机构确定承诺金数额 › 第十四条（一） 当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或 › 第十四条（二） 当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款 › 第十四条（三） 投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损 › 第十四条（四） 签署承诺认可协议时案件所处的执法阶段 › 第十四条（五） 需要考虑的其他因素 › 第十五条 国务院证券监督管理机构与当事人签署承 › 第十六条 有下列情形之一的，国务院证券监督管理 › 第十六条（一） 当事人在签署承诺认可协议前撤回适用行 › 第十六条（二） 未能在本办法第十一条规定的期限内签署 › 第十六条（三） 承诺认可协议签署后，当事人因自身原因 › 第十六条（四） 承诺认可协议履行完毕前，发现当事人提 › 第十六条（五） 承诺认可协议履行完毕前，当事人因涉嫌 › 第十七条 国务院证券监督管理机构应当建立集体决 › 第十八条 投资者因当事人涉嫌违法行为遭受损失的 › 第十九条 当事人有下列情形之一的，由国务院证券 › 第十九条（一） 因自身原因未履行或者未完全履行承诺 › 第十九条（二） 提交的材料存在虚假记载或者重大遗漏 › 第十九条（三） 违背诚信原则的其他情形 › 第二十条 国务院证券监督管理机构工作人员违反规 › 第二十一条 本办法自2022年1月1日起施行 › 后续跟踪 暂无